业务流程

1、科研人员（教师）填写、起草以及复印有关科研材料（根据需要经学院审核、签字）；

2、科研部各科室相关人员审核（根据需要请示主管部领导）；

3、科研部综合管理办公室盖章。

风险点及具体表现

1、出现用印流程不规范、违规用印现象；

2、对用印材料审核把关不严。

风险点等级

自评

中

审定

业务流程

收到相关学院与科研部各科室工作人员上传文件的要求后，在对该文件内容和形式进行审查并经相关领导审核同意后随即上传到科研部网页相应栏目。

风险点及具体表现

因特殊原因可能导致像“通知”和“公示”这样重要的文件没有及时上传，给工作带来严重影响。

风险点等级

自评

中

审定

业务流程

1、每年3月上旬委托新利luck在线·（中国）有限公司官网图书馆科技查新中心进行检索；

2、第一次公示检索结果，并请各学院科研干事通知全体教师（论文作者）校核，针对论文作者反馈的漏检情况进行补检；

3、第二次公示检索结果，并请相关论文作者校核，如有漏检，将再补检一次；

4、第三次公示检索结果，再次校核并确定收录论文目录；

5、收录论文奖励计算，之后在网上（科研干事工作群）进行公示，并在暑假之前将奖励明细表经科研部部长和主管校领导审核签字后交计财处，奖励发放工作由计财处负责实施。

风险点及具体表现

1、收录论文数据量比较大，作者署名和单位署名形式多样，加上数据库和数据库之间交叉收录的情况给论文核对和奖励计算增加了不小的难度。若论文核对不准确将导致多给论文作者奖励或少给论文作者奖励，这都是不应该发生的。

风险点等级

自评

中

审定

业务流程

1、每年底下发《新利luck在线·（中国）有限公司官网科技成果统计工作的通知》；

2、根据各学院上报来的各类成果数据进行分类统计与校核；

3、依据学校科技工作奖励政策进行核算、报学校审批、公示，于次年的第二个季度报校计财处发放奖励。

风险点及具体表现

因成果类别较多、尤其是发表论文数据量比较大，作者署名和单位署名情况比较复杂，加上一些学院报过来的数据不是很准确，给论文等成果核对和奖励计算增加了不小的难度。如果核对不准确，将导致给论文作者与成果获得者的奖励不准确。

风险点等级

自评

中

审定

业务流程

1、根据上级科技主管部门的要求下发科研项目申报通知。

2、申报部门及项目申请人按要求填报相关项目申请书、可行性研究报告等申请材料。

3、科研部对项目申报材料进行形式审查，初审通过后报送上级主管部门。

4、项目负责人按要求填报资助计划书、任务书或合同书，经费预算书等。

5、项目负责人按要求进行年度进展报告、中期报告和年度经费决算等。

6、项目负责人按要求填报结题报告、参加验收鉴定评审会议等。

7、科研部对结题（验收）材料进行审核并上报主管部门。

8、上级主管部门下达结题批文后进行项目归档。

9、项目承担部门和负责人填报其他科技报告或绩效报告等。

风险点及具体表现

1、申报项目时，项目组成员出现人员超项问题；

2、申报项目时，项目申请不符合项目指南要求；

3、科研经费需严格按预算和国家科研项目资金管理办法使用。

风险点等级

自评

中

审定

业务流程

1、项目组成员到科技处网页学习“技术合同签订规范及政策” 和“技术合同文本填写注意事项”；

2、科技处网页下载相应的“技术合同文本”，填写完毕并经律师审核同意；

3、合同委托方（甲方）审核盖章签字；

4、产学研管理科审核盖章签字；

5、产学研管理科汇总合同到长沙市科技局办理“技术合同认定登记证明书” 认定结果将第一时间转发给学院科研干事；

6、合同项目负责人到科技处领取“技术合同认定登记证明书” 到财务开具免税发票（增值税普通发票）；

7、项目经费请款支付申请表及经费使用情况表盖章；

8、项目中期研究报告及结题研究报告盖章。

风险点及具体表现

1、项目经费使用情况表与项目合同条款中不一致难以把关；

2、项目研究报告难以把关。

风险点等级

自评

中

审定

业务流程

1、项目投标人携带“投标函”及“投标相关材料”，并填写“新利luck在线·（中国）有限公司官网法人代表授权申请审批表”（科技处网页下载）；

2、学院审核投标相关材料并在“新利luck在线·（中国）有限公司官网法人代表授权申请审批表”上签字盖章；

3、科研部领导审批“新利luck在线·（中国）有限公司官网法人代表授权申请审批表”；

4、产学研管理科复核相关投标材料，提供学校相关证书复印件，开具“新利luck在线·（中国）有限公司官网印章使用申请表”；

5、党政办公室盖章；

风险点及具体表现

 项目投标材料中“业绩材料”难以审核，需认真、严格把关。

风险点等级

自评

中

审定

业务流程

1、科研部根据上级部门和各种学会的申报奖励通知，在校内组织奖励申报；

2、科研部进行资格与形式审查，并组织专家评审推荐；

3、公示评审推荐结果；

4、对于有异议的项目及时做出回复并加以处理；无异议项目推荐至相关部门；

5、关注后续评审工作，并做好配套奖励工作。

风险点及具体表现

1、资格审查不到位，导致部分不符合要求的项目参评；

2、公示有异议的项目没有做好后续处理工作。

风险点等级

自评

中

审定

业务流程

1、科技管理部门根据《新利luck在线·（中国）有限公司官网学术著作出版资助办法》下发申报通知（一般为每年四月份）；

2、各学院组织教师申报，并按通知要求上报有关材料到科技管理部门；

3、科技管理部门负责受理与条件审查，并组织专家对申请的著作进行评审；

4、学校发文公布当年学术著作出版资助的评审结果；

5、科研管理部门负责办理资助出版有关手续。

风险点及具体表现

1、出现申报材料遗漏、校核与统计数据不准确等现象；

2、办理资助出版经费的手续时负责人签字审核把关不严，没按《新利luck在线·（中国）有限公司官网学术著作出版资助办法》的要求办理。

风险点等级

自评

低

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业务流程

1、在科研部网页下载《新利luck在线·（中国）有限公司官网知识产权申请审批表》，按要求填写并请所在学院主管科研领导审查签字、盖学院公章。

2、委托代理机构申请或到学校科研部“电子窗口”（一办724室）进行电子专利自助申请。

3、 年底将授权证书扫描件交科研部存档，按照《新利luck在线·（中国）有限公司官网科技工作奖励办法》进行奖励。

风险点及具体表现

1、  “长理工电子专利申请QQ群”内未及时提醒专利发明人查看申请专利进展情况;

2、专利发明人没有及时查看专利申请进展情况，导致没有及时做好补正答复与缴费工作。

风险点等级

自评

低

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业务流程

1.     根据湖南省教育厅转发教育部科技统计文件精神下发通知；

2.     建立基础数据采集表（包括人力资源、经费、科技活动机构、项目、成果、学术交流、专著、期刊）；

3.     将采集发至相关学院，填报并加盖公章后返回科研部；

4.     根据统计要求进行整理、分类、将数据录入系统、编制科技统计报表；

5.     数据输出、校队、修改，报省教育厅审核数据准确无误后打印、装订成册；

6.     部领导复核，校统计工作负责人签字，校长签章；

7.     将电子版本和纸质件一式两份报送省教育厅、国家教育部；

8.     归档。

风险点及具体表现

1.     要确保数据的真实性；准确性；

2.     因工作时间原因，不能及时修改、报送数据；

3.注意数据的备份，备查，防止数据丢失与遗漏，及时做好归档工作。

风险点等级

自评

              中

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业务流程

1、校科研部根据上级部门的要求下发科研平台申报通知。

2、申报部门与校科研部沟通协调，提出申报意向。

3、申报部门填写相关科研平台申请书、可行性研究报告或组建方案等，并在规定时间内上报校科研部。

4、校科研部对申报资料进行初审后，组织专家进行评审，择优推荐上报上级部门。

5、上级部门组织答辩或者现场考察。

6、上级部门发布评审结果。

7、校科研部按照上级部门的要求组织申报部门召开建设方案专家论证会。

8、校科研部向上级部门上报相关资料。

9、上级部门下达立项批文和相关资金。

10、督促各类平台按时、按质完成建设任务，建设期满后，协助上级部门组织平台验收工作。

11、监督管理各类平台运行情况，协助上级部门组织平台评估工作。

风险点及具体表现

1、出现各类平台申报材料遗漏、统计数据交叉重复等现象。

2、各类平台资源共享不够，对外开放的力度有待加强。

3、各类平台的建设经费使用管理不够规范。

风险点等级

自评

中

审定

业务流程

1、申报人填写《新利luck在线·（中国）有限公司官网科研机构成立申请书》；

2、交本部门领导初审签字盖章；

3、经所在部门同意后报学校管理部门审核；

4、报主管校领导审批；

5、校务会议研究决定；

6、学校发文颁布机构名称、任命负责人，科研机构正式成立；

7、科研机构的管理与考核；

8、详情参照《新利luck在线·（中国）有限公司官网校院两级科研机构管理暂行办法》。

风险点及具体表现

1、受理不及时；未按时报送处长审核、校领导审批，延长科研机构成立的审批程序；

2、研究机构成立后可能存在管理方面的问题，如：印章的使用，考核等。

风险点等级

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              中

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业务流程

1.     各学院在举办学术活动之前必须填写《新利luck在线·（中国）有限公司官网学术活动审批登记表》报科学研究部备案；

2.     张贴学术报告海报，且在学院网页上发布学术活动的相关情况；

3.     同步将学术活动预告在科学研究部网页发布，以营造良好的学术氛围，开阔师生学术视野；

4.     经科技管理部门批准、由学校统一组织的校级学术报告，每年底由科技管理部门汇总审核后给报告热发放酬金；

5.     详情参照《新利luck在线·（中国）有限公司官网学术团体与学术活动管理办法》。

风险点及具体表现

1.     及时性：不能及时发布预告或张贴海报；

2.     精确性：统计汇总过程中出现遗漏，误差现象；

风险点等级

自评

              低

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